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因将非居间客户转至居间名下并收取分成，深圳证监局对责任人邓锦丰实施监管谈话监管措施。
和讯网 前天
因公司居间与合规管理违规，深圳证监局对中金岭南期货副总黄先宁出具警示函。
和讯网 前天
因业务管控失效及合规风控缺位，深圳证监局对深圳市中金岭南期货有限公司作出责令改正行政监管决定。
和讯网 前天
因公司未按期披露 2025 年年报且董事长未保证信披义务履行，深圳证监局对腾邦集团董事长钟百胜出具警示函
和讯网 08-20
因未在规定时间内披露 2025 年年度报告，违反公司债券信息披露规定，深圳证监局对腾邦集团责令改正
和讯网 08-20
湖北证监局出手 , 长江证券领警示函
摩斯IPO 08-19
紫金银行：江苏紫金农村商业银行因未依法履行其他职责被江苏证监局出具警示函
证券之星 08-18
因违反减持新规未披露计划，湖南证监局对股东叶湘伦给予责令购回 250,000 股并上缴价差及记入诚信档案处罚
和讯网 08-18
地方证监局调研中小公募基金公司差异化、特色化发展情况
钛媒体快报 08-17
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财联社-深度 08-17
因内控失效、账户实名管理不到位等问题，湖南证监局对中泰证券湖南分公司责令改正并暂停新开账户 3 个月
和讯网 08-17
因借用经纪人名义挂靠客户套取佣金和奖励，湖南证监局对中泰证券永州营业部原负责人赵建辉出具警示函
和讯网 08-17
因借用经纪人名义挂靠客户套取佣金和奖励，湖南证监局对中泰证券湖南分公司原负责人王博出具警示函
和讯网 08-17
作为持股 5% 以上股东，因 2025 年 8 月 6 日持股比例变动至 1% 整数倍时未履行信披义务，深圳证监局对薛枫出具警示函
和讯网 08-14
因 2021 年退货事项未及时处理致营收利润虚增、2024 年应收账款折价未处理致营收虚增，湖南证监局对南新制药及责任人出具警示函
和讯网 08-14
因在中国证券业协会注册登记为投顾前即通过网络平台发布投顾服务相关内容，北京证监局对朱健飞出具警示函
和讯网 08-14
荣盛石化：收到浙江证监局行政监管措施决定书
钛媒体快报 08-13
st 南新：因信息披露违规等，湖南证监局对公司及相关责任人出具警示函
钛媒体快报 08-13
st 南新：因信息披露违规等，湖南证监局对公司及相关责任人出具警示函
每日经济新闻 08-13
因现任职工董事与公司无劳动关系不符合任职条件，董事会成员中无职工代表，浙江证监局对荣盛石化责令改正
和讯网 08-13
因未及时披露有息债务逾期事项，广东证监局对方圆地产及董事长方明、财务负责人陈曦采取出具警示函监管措施
和讯网 08-13
中坚科技：涉嫌信息披露违法违规，收到浙江证监局行政处罚事先告知书
36氪 08-12
因未按期披露年报及多项重大事项未及时披露，天津证监局对民祥医药及董事长刘万里、副总经理张毅出具警示函
和讯网 08-12
因未按期披露 2025 年年报，天津证监局对中翔腾航及董事长杨丁出具警示函
和讯网 08-12
因年报逾期且实控人指使违规，百川数科及实控人等三名责任人收天津证监局警示函
和讯网 08-12