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蓝鲸新闻 9 月 11 日讯（记者 胡劼）9 月 11 日，据央行官网披露的行政处罚信息，国投证券、东方财富证券、阳光人寿保险因多项违法违规行为被罚，合计罚款金额超 470 万元。

其中，对国投证券股份有限公司予以警告，并罚款 81.8 万元，其违法行为包括：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。

对东方财富证券股份有限公司予以警告，罚款 74 万元，其违法行为有：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易。

对阳光人寿保险股份有限公司予以警告，罚款 314.4 万元，其违法行为有：未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度；未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；为身份不明的客户提供服务、与其进行交易。

此外，还对阳光人寿保险股份有限公司珠海中心支公司消费者权益保护部的梁某泉处以罚款 0.76 万元，其对阳光人寿保险股份有限公司以下违法违规行为负有责任：为身份不明的客户提供服务、与其进行交易。