2026-08-25 08:14:56 重庆监管局

华西期货有限责任公司重庆营业部：

经查，你营业部与未签订居间合同的人员实质开展居间业务，未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求，反映出你营业部内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应在收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2026 年 8 月 21 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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