2026-07-20 07:53:45 湖南监管局

黄磊：

经查明，股掌柜证券投资咨询有限公司存在以下问题：公司治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。你个人还存在占用公司资金的问题。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第三条、第七条、第八条、第九条、第十九条、第二十一条、第二十四条，以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》〔证监会令第 227 号〕第四条、第二十五条、第二十六条第四项的有关规定。

你作为公司法人代表及总裁，对上述违规事项负有主要责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当充分吸取教训，尽快整改问题，切实勤勉尽责。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2026 年 7 月 17 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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