蓝鲸新闻 12 月 20 日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布了行政处罚决定书，对何某祥、梁某苹、施某夕、王某、潘某红、范某龙、朱某渊内幕交易 " 盈方微 " 的行为进行了处罚。

根据处罚决定书，以上人员存在以下违法事实 :

一、内幕信息及其形成与公开过程

2023 年 8 月 21 日，盈方微电子股份有限公司（以下简称盈方微）与平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）召开会议，盈方微表示要推进购买深圳市华信科科技有限公司（以下简称华信科）49% 股权和 WORLD STYLE TECHNOLOGY HOLDINGS LIMITED（以下简称 "WORLD STYLE"）49% 股权事项。

2023 年 8 月 23 日，华信科与平安证券召开会议，介绍资产重组交易标的情况。

2023 年 9 月 15 日，盈方微、华信科、平安证券等召开会议，讨论资产重组方案。

2023 年 10 月 26 日，盈方微、华信科、平安证券召开会议，基本确定资产重组方案。

2023 年 11 月 7 日，盈方微与华信科商议停牌相关事项。

2023 年 11 月 8 日，盈方微、盈方微第一大股东浙江舜元企业管理有限公司、绍兴上虞虞芯股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称虞芯投资）、上海瑞嗔通讯设备合伙企业（有限合伙）（以下简称上海瑞嗔）签署《合作意向书》。当日盘后，盈方微发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，称正在筹划向虞芯投资和上海瑞嗔购买其合计持有的华信科 49% 股权和 "WORLD STYLE"49% 股权。

上述盈方微资产重组事项属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的 " 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十 " 的情形，相关信息在公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。该内幕信息不晚于 2023 年 8 月 21 日形成，于 2023 年 11 月 8 日盘后公开。

二、何某祥、梁某苹、施某夕、王某、潘某红、范某龙、朱某渊内幕交易 " 盈方微 "

内幕信息敏感期内，何某祥、梁某苹使用 " 梁某苹 " 证券账户组，于 2023 年 9 月 22 日至 2023 年 11 月 2 日买入 " 盈方微 "1,293,400 股，买入金额 8,872,324.00 元，于 2023 年 11 月 7 日全部卖出；何某祥、梁某苹通过 " 潘某红 " 等证券账户组，于 2023 年 11 月 8 日买入 " 盈方微 "1,093,076 股，买入金额 8,002,558.00 元，于 2023 年 11 月 27 日全部卖出。经计算，上述交易合计盈利 1,623,626.98 元。

施某夕使用本人证券账户，于 2023 年 10 月 25 日至 2023 年 11 月 8 日买入 " 盈方微 "821,000 股，买入金额 5,949,755.00 元，于 2023 年 11 月 27 日全部卖出。经计算，上述交易盈利 1,136,777.88 元。

王某使用本人证券账户，于 2023 年 10 月 27 日至 2023 年 11 月 8 日买入 " 盈方微 "193,476 股，买入金额 1,377,284.00 元，于 2023 年 11 月 27 日前全部卖出。经计算，上述交易盈利 158,846.11 元。

潘某红使用本人证券账户，于 2023 年 10 月 27 日至 2023 年 11 月 8 日买入 " 盈方微 "155,155 股，买入金额 1,128,410.00 元，于 2023 年 11 月 27 日前全部卖出。经计算，上述交易盈利 161,056.89 元。

" 范某龙 " 证券账户相关交易由范某龙下单，朱某渊亦知悉，交易资金来源于范某龙、朱某渊，相关收益归属于范某龙、朱某渊。" 范某龙 " 证券账户于 2023 年 10 月 27 日至 2023 年 11 月 8 日买入 " 盈方微 "148,693 股，买入金额 1,037,077.00 元，于 2023 年 11 月 27 日全部卖出。经计算，上述交易盈利 223,942.74 元。

以上人员内幕交易 " 盈方微 " 的行为违反了《证券法》的规定。

对此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定：

对何某祥、梁某苹没收违法所得 1,623,626.98 元，由何某祥承担 811,813.49 元，梁某苹承担 811,813.49 元；并处以 4,870,880.94 元罚款，由何某祥承担 2,435,440.47 元，梁某苹承担 2,435,440.47 元。

对施某夕没收违法所得 1,136,777.88 元，并处以 3,410,333.64 元罚款。

对王某没收违法所得 158,846.11 元，并处以 500,000 元罚款。

对潘某红没收违法所得 161,056.89 元，并处以 500,000 元罚款。

对范某龙、朱某渊没收违法所得 223,942.74 元，由范某龙承担 111,971.37 元，朱某渊承担 111,971.37 元；并处以 500,000 元罚款，由范某龙承担 250,000 元，朱某渊承担 250,000 元。