蓝鲸新闻 12 月 17 日讯,近日,江苏证监局发布了行政监管措施决定书,剑指陈炯。
该决定书指出,陈炯在财通证券股份有限公司无锡永乐路证券营业部从业期间,存在在微信群中提供、传播误导客户的信息,未向客户充分提示证券交易的风险、操作客户账户等行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。
针对以上问题,江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。


蓝鲸新闻 12 月 17 日讯,近日,江苏证监局发布了行政监管措施决定书,剑指陈炯。
该决定书指出,陈炯在财通证券股份有限公司无锡永乐路证券营业部从业期间,存在在微信群中提供、传播误导客户的信息,未向客户充分提示证券交易的风险、操作客户账户等行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。
针对以上问题,江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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