文 / 瑞财经 许淑敏

现年 62 岁的资本大佬林立，鲜少公开露面。

林立是个客家人，他出生于广东省河源市紫金县，早期是中国人民银行河源市紫金县支行信贷员，后来进入深圳，曾担任中国银行深圳上步支行总稽核、会计科长等职，此后开始创业历程。

虽然低调多年，但林立的身家依然显赫。在《2025 年胡润百富榜》上，林立以 940 亿元人民币财富，位列榜单第 48 位。

当前，林立为华林证券董事长、深圳市立业集团有限公司董事长、民生银行董事。

这段时间，华林证券发生了几件影响较大的事。

一是，华林证券收到监管的警示函。

西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华林证券涉及三大违规行为，一是存在人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位，二是代立业集团支付个别员工离职补偿金，三是立业集团个别工作人员参与公司经营活动等违规行为。

而立业集团，正是华林证券的控股股东。

二是，华林证券股东进行了股权质押操作。

近日，华林证券接到立业集团通知，获悉其所持有公司的部分股份办理了质押。因自身经营发展需要，立业集团合计质押了华林证券 9200 万股，占其所持股份比例 5.28%。

截至 2025 年 10 月 30 日，立业集团所持华林证券股份 17.4 亿股，持股比例 64.46%，本次质押后质押股份 5.5 亿股，占其所持股份 31.62%，占公司总股本 20.38%。

三是华林证券要换审计机构了。

华林证券综合考虑业务发展、审计需求等情况，根据相关规定，采用邀请招标方式公开选聘会计师事务所。根据选聘结果，拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

2025 年度审计费用共计 70 万元。

据披露，天健近三年（2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 4 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 8 次，纪律处分 2 次，未受到刑事处罚。

瑞财经发现，华林证券原聘请的会计师事务所为信永中和，提供的审计年限仅为 1 年。

从业绩上看，华林证券的业绩表现并不稳定。

2025 年第三季度，华林证券实现营收 3.64 亿元，同比下降 8.4%，归母净利润 1.03 亿元，同比下降 41.95%，营收、净利双跌。

今年前三季度，华林证券则保持营收、净利双增，实现营收 11.99 亿元，同比增长 18.08%，归母净利 4.4 亿元，同比增长 45.66%。

净利润增长的原因，一方面，在本期活跃的市场及公司科技金融转型战略的助力下，经纪业务收入大幅增加，另一方面，受去年同期未决仲裁等影响，本期营业外支出同比有所下降，综合导致净利润同比大幅上升。

华林证券各业务收入分化。今年前三季度，其实现手续费及佣金净收入 6.34 亿元，同比增长 75.4%，经纪业务手续费净收入 5.68 亿元，同比增长 79.76%，而资产管理业务手续费净收入 905.4 万元，同比下降 44.99%。

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