瑞财经 王敏  近日，浙江证监局发布关于对浙商证券股份有限公司（以下简称 " 浙商证券 "）采取出具警示函措施的决定。

经查，浙江证监局发现浙商证券在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足，内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况；个别项目保荐费用收取过低，存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形。

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）第三十二条、第六十六条第九项和《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 207 号）第三十一条、第六十五条第九项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第六条第四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6 号）第七条、第六十一条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）第六十五条、第六十六条和《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 207 号）第六十四条、第六十五条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对浙商证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据查，浙商证券是经中国证监会批准成立的综合性证券公司，成立于 2002 年 5 月 9 日，法定代表人为吴承根，注册资本 38.78 亿元。浙江上三高速公路有限公司为公司大股东，持股 49.58%。

浙商证券于 2017 年 6 月 26 日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码 601878，是浙江省国有控股的上市券商。主要从事证券经纪、投资银行及资产管理等业务，提供多元化的金融服务，以满足客户的不同需求。

2024 年第三季度，浙商证券实现营收为 38.96 亿元，同比下降 6.48%；净利润为 4.81 亿元，同比增长 14.71%。

2023 年前三季度，浙商证券实现营业总收入为 118.96 亿元，同比下降 5.75%；归属于上市公司股东的净利润为 12.65 亿元，同比下降 4.92%。

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