中国网财经 11 月 11 日讯 继 4 月 8 日被立案后，日前，东吴证券公告收到证监会《行政处罚事先告知书》。因国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会拟罚没东吴证券及相关四名保代超 1500 万元。

公告内容显示，经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐 ( 主承销 ) 服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

东吴证券为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至 2017 年 12 月 31 日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人 ( 含持续督导期 ) 。

证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入约 94.34 万元，并处以 100 万元罚款，没收承销业务违法所得约 471.70 万元，并处以 50 万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入约 206.80 万元，并处以 413.60 万元罚款。

同时证监会决定，对国美通讯项目签字保荐代表人张琦、王新给予警告，并对二人保荐执业行为和承销执业行为均分别处以 50 万元、20 万元罚款；对紫鑫药业项目签字保荐代表人蒋序全、李佳佳给予警告，并分别除以 20 万元、10 万元罚款。

东吴证券在公告中表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场 " 看门人 " 的责任。

中国网财经记者了解到，国美通讯现证券简称为 "*ST 美讯 "，10 月 14 日公司曾公告称收到证监会《行政处罚决定书》。经查明，公司 2020 年年度报告存在虚假记载，2020 年非公开发行股票构成欺诈发行，2021 年年度报告存在虚假记载。11 月，公司两度发布《关于公司股票可能存在因市值低于 5 亿元而终止上市的风险提示公告》。

紫鑫药业证券简称为 "*ST 紫鑫 "，因连续二十个交易日的每日收盘价均低于 1 元已被终止上市，并于 2023 年 8 月 4 日被深交所摘牌。今年 4 月 10 日，公司公告收到吉林证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。监管查明公司于 2013 年至 2021 年长期存在信披遗漏或财务造假等问题。

业绩方面，今年前三季度东吴证券实现营收约 84.37 亿，同比增长 4.98%，实现归母净利润约 18.32 亿元，同比增长 4.93%。其中公司前三季度投行业务手续费净收入约 5.14 亿元，同比下降 43.45%。

对于投行业务收入的显著下滑，东吴证券董事长范力在上交所上证路演中心对投资者解释称，主要因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较去年有一定程度下降。