东吴证券公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司于 2024 年 4 月 16 日收到中国证监会立案告知书。2024 年 11 月 8 日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。告知书指出，东吴证券在为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载；在为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务过程中也未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载。中国证监会拟对东吴证券给予警告，没收相关业务收入，并处以罚款。公司及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利。东吴证券表示诚恳接受处罚，将加强管理、补齐工作短板，提升投行执业质量。目前公司经营情况正常。

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