11 月 7 日晚间，张家港行发布公告称，公司独立董事裴平的配偶徐炜因误操作于近期买入后又卖出公司可转换公司债券 " 张行转债 "，上述交易构成短线交易行为。该行予以致歉并公布相应补救措施。

" 误操作系敲错代码"

记者注意到，张家港行称，徐炜是在证券交易中，误将代码 "123048" 错输为 "128048"，因此导致本次短线交易。另外，徐炜本次误操作产生的收益为 13.95 元。

据公告，独立董事裴平的配偶徐炜将其持有的公司可转债在买入后 6 个月内卖出的行为构成了短线交易。截至公告披露日，独立董事裴平未持有公司股票及可转债，其配偶徐炜未持有公司股票，对于其未卖出的 610 张张行转债，徐炜本人承诺将严格遵守相关法律法规，不再卖出，待张行转债到期后自动赎回。

张家港行称，知悉上述情况后高度重视，经核实、了解并调阅相关交易记录后认为：徐炜的上述交易行为系误操作所致，不存在主观故意的情形。本次事项的处理情况及补救措施如下：

" 上述行为发生后，徐炜积极配合公司的核查工作，主动上交本次交易的收益，并承诺将认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，防止此类事件的再次发生，并就本次误操作所致短线交易行为给公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。

独立董事裴平对于未能及时尽到督促义务深表自责，并表示今后将督促自己的亲属严格规范买卖公司股票及其他具有股权性质的证券的行为。裴平声明本人事前未知晓其亲属股票或者其他具有股权性质的证券相关交易情况，且未告知其关于公司经营的相关情况或其他内幕信息。

公司董事会将进一步加强持有公司股份 5% 以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及相关工作人员关于《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件的培训工作，督促相关人员严格规范买卖公司股票及其他具有股权性质的证券的行为，审慎操作，防止此类事件再次发生。"

误操作事件并非首次发生

从张家港行的声明上来看，徐炜的 " 误操作 " 行为在逻辑上得到了合理的解释。但记者梳理张家港行过往公告发现，张家港行在两年前也发生过一次相似的董事亲属短线交易事件。

巧合的是，涉事主人公仍是独立董事裴平的配偶徐炜。

2022 年 7 月 22 日，张家港行发布公告称，独立董事裴平的配偶徐炜因可转债交易误操作导致短线交易。

当时，徐炜也是以 " 快进快出 " 的方式获得了可转债的差额收益。

而在公司第一次发现徐炜出现短线交易情况后，同样发布了对短线交易情况的处理情况及补救措施。

但话术与最新公告中提到的 "系误操作所致，不存在主观故意的情形""并承诺将认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，防止此类事件的再次发生""独立董事裴平对于未能及时尽到督促义务深表自责" 等表述基本一致。

时隔两年，再度由同一人引发同类违规事件，公司与独董再度 " 机械式 " 道歉，这不禁让人质疑：张家港行独立董事裴平的公开承诺是否有效，履职能力是否足够令人信服？张家港行的内控水平又是否达标，公告内容是否都做到真实、准确、完整？

针对这些疑问，11 月 8 日下午，记者联系到张家港行内部人士。该人士向记者透露，公司每年会对董监高及其家属开展证券交易规则的培训，并定期发送信息提醒他们注意相关规定。

" 公司已履行了相应的告知义务，相关的提示证明也都有留痕，但短线交易属于个人行为，超出了我们的直接控制范围。不过，我们在收到裴平通知后就立马发了公告。"

值得注意的是，独立董事裴平拥有过人的职业背景和丰富的行业经验。

公开资料显示，裴平 1957 年 4 月出生，管理学博士，历任南京大学金融与保险学系主任、商学院副院长、南京银行独立董事、江苏金融租赁独立董事和东吴证券独立董事等。现任南京大学国际金融管理研究所所长，教授，博士生导师，享受国务院特殊津贴；兼任中国金融学年会理事、中国国际金融学会理事、中国保险学会理事、江苏省国际金融学会副会长、江苏省保险学会副会长、江苏省上市公司协会独立董事专业委员会主任、江苏省数字金融协会常务理事等。

可以说从理论到实际，裴平的学术水平与执业水平都毋庸置疑。但短线交易的行为，竟反复出现在权威金融大咖身边，实在令人费解。

张家港行内部人士向记者表示，裴平在得知配偶违规后，立马联系公司并出具了书面说明。公司对此表示理解，同时仍十分信任裴平作为独立董事的能力。

" 至于此事后续是否会被监管层进行处罚，若我们收到通知，会及时发布公告。"

专家：违规短线交易或削弱投资者信心

" 近年来上市公司高管亲属违规短线交易频发，这无疑是对资本市场公平性的一个严重冲击。公平性是资本市场的基石，而高管亲属的违规交易，往往涉及到内幕交易和信息不对称的问题，这使得普通投资者在交易中处于不公平的地位。" 知名战略定位专家与危机公关专家詹军豪接受潇湘晨报 · 辣椒财经记者采访时表示。

对于上市公司董监高亲属短线交易带来的危害，中国矿业大学（北京）管理学院硕士生导师、中亲农有限公司总裁支培元认为，资本市场的公平性将受到挑战。" 董监高亲属的短线交易行为可能削弱投资者信心，引发市场波动，进而对公司的长期发展造成不利影响。"

詹军豪指出，关于这类违规交易的主要诱因，既有法律意识淡薄的因素，也存在监管漏洞的问题。有些董监高亲属可能并不清楚短线交易的限制和规定，或者抱有侥幸心理，认为可以通过这种方式获取不正当利益。同时，监管机制的不完善也为他们提供了可乘之机。

" 因此，加强法律宣传，提高法律意识，以及完善监管制度，堵塞漏洞，都是解决这一问题的关键。同时，监管部门也应加强监管力度，对违规行为进行严厉打击，以重建市场信任。" 詹军豪表示。

潇湘晨报 · 辣椒财经记者郝咏琪

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