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朱雀基金董事长变更不公告?合规吗?11月来孙建波、冯明远等多位公募高管变动
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财联社 11 月 6 日讯(记者 封其娟)朱雀基金官网最新显示,公司董事长已由邬锦明变更为史雅茹,且此次公示的董监高及分支机构负责人名单中已无邬锦明身影。于是," 公募基金董事长变更却未对外发布公告是否合规 " 的讨论随之而来," 朱雀基金新上任的董事长、副总经理、督察长、均由实控人旗下公司委派而来 " 的猜测也接踵而至。

对于上述猜测,公司人士表示并不属实,已投诉;还有业内人士指出,董事长不在基金公司高级管理人员的范畴内。按照规定,董事长届满卸任本不需要公告披露。

今年 5 月,在安信基金官网的董监高及分支机构负责人一栏,王苏望已显示为公司的董事长。就王苏望兼任安信基金董事长但无公告披露一事,市场也有过类似讨论。

2022 年 2 月发布并于 4 月 1 日开始实施的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定了高管人员的范围,指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会和公司章程规定的其他人员。

不只是董事长,进入 11 月以来,朱雀基金已公告提拔了 2 位副总,同时督察长因任期届满离任,总经理梁跃军代任督察长。除了朱雀基金,民生加银、格林基金、信达澳亚、国联安基金均发布高管变动公告。

这其中,担任副总仅 11 个月,孙建波因个人原因从格林基金离职,进而成为格林基金第五任离职的副总;因工作安排,冯明远已卸任信达澳亚副总,后将兼任公司首席投资官、联席投资总监、基金经理。冯明远之外,安信基金张翼飞、兴业基金钱睿南均今年卸任副总,聚焦投研。

经 wind 统计,截至 11 月 5 日,今年以来 115 家公募旗下共计 289 位高管出现变动。数据显示,年内出现董事长、总经理、副总、督察长变动的公募分别有 32 家、41 家、74 家、21 家;已分别有 62 位董事长、76 位总经理、113 位副总、40 位督察长出现变更。

高管频繁变动,朱雀基金仍未突破 300 亿规模

11 月 2 日,朱雀基金发布高管变更公告,涉及 2 位新任副总及督察长离任。

经此任命,朱雀基金目前已有 5 位副总。公告指出,自 11 月 1 日起,张劲骐担任朱雀基金新任副总。资料显示,张劲骐 2013 年 7 月参加工作,加入朱雀基金前,曾任职于华创证券;另一新任副总潘约中,2013 年 5 月参加工作,曾任职于上海朱雀投资发展中心 (有限合伙)和朱雀股权投资管理有限公司。

因任期届满,谢琮自 11 月 1 日起离任格林基金督察长一职。公司总经理梁跃军先生代为履行公司督察长职务,但代为履职时间不超过 6 个月。履历显示,梁跃军 1998 年 7 月参加工作,曾任职于招商银行北京分行、西南证券、大通证券、西部证券、上海朱雀投资发展中心(有限合伙) 和朱雀股权投资管理有限公司。

今年 9 月 3 日,因个人原因,王皓波离任副总。截至离任,王皓担任副总尚不足三年。履历显示,王皓波曾任职于招商银行上海分行,2021 年 8 月加入朱雀基金,同年 11 月担任副总一职。wind 显示,去年 1 月、11 月分别有 2 位副总离任,又在 11 月 19 日、12 月 29 日任命田芸菁、郭威为新任副总。

副总之外,朱雀基金的董事长一职在 2019-2020 年期间,变动较为频繁。

因公司业务发展需要,自 2020 年 5 月 18 日起,时任董事长梁跃军和总经理王欢岗位互换,王欢、梁跃军分别履新朱雀基金董事长、总经理。不到 8 个月后,因个人原因,王欢自 2020 年 12 月 31 日起,离任公司董事长并不再转任公司其他岗位,史雅茹成为新一任董事长。

时隔不久,因任期届满,史雅茹于 2021 年 11 月 4 日卸任董事长一职。时任副总邬锦明因业务发展需要,由副总升任董事长。

追溯发现,朱雀基金首位总经理刘万方任职时长也仅为 5 个月。2019 年 3 月,刘万方因个人原因离任。

朱雀基金由私募转型,发展多年,资管规模始终未能突破 300 亿元。

孙建波从格林离职、冯明远卸任信澳副总

除了朱雀基金,民生加银、格林基金也在 11 月 2 日发布了高管变更公告。

因个人原因,孙建波已于 10 月 31 日格林基金副总,并不再转任本公司其他工作岗位。而孙建波自去年 12 月 25 日上任副总至今,任职时长仅 11 个月,距离入职格林基金的 2023 年 9 月,也才一年出头。

此番离任,孙建波也成为格林基金 8 年发展历史上第五任离职的副总。据 wind,另外 4 位已离职副总中,先后于 2018 年 2 月、2020 年 8 月离职的李雪梅、韩东霞,在格林基金任职时长分别为 6 个月、5 个月。

对于格林基金来说,昔日股基冠军孙建波的加入,无疑将助力公司权益投研。但直至孙建波离职,格林基金仍无股票型产品。

孙建波在任期间,资产总规模不足 300 万元的格林基金,副总却多达 7 位。去年 12 月 27 日,格林基金一纸公告同时提拔了包括孙建波在内的 3 位副总。在被提拔为副总前,柳杨、刘赞是格林基金的基金经理,已分别是公司固收投资、权益投资的负责人。

wind 数据显示,格林基金去年四季度末、今年一季度末及二季度末的资产规模分别为 241.4 亿元、218.17 亿元、224.77 亿元。规模缩减外,格林基金的各季度末资产排名也略有下滑。

民生加银公告称,王国栋已于 10 月 31 日担任公司首席信息官。履历显示,王国栋媒体出身,曾任金融时报社证券新闻部、总编室编辑、记者。之后,又历任中国人保财险党委办公室 / 办公室品牌宣传处副处长、高级业务主管,中国出口信用保险公司党委办公室 / 办公室处长等。2016 年 6 月加入民生加银,兼任民生加银党委委员、副总经理、财务负责人,以及北京、上海 2 家分公司的负责人。

11 月 1 日公告指出,因工作安排,冯明远已于 10 月 31 日离任信达澳亚副总经理,后将兼任公司首席投资官、联席投资总监、基金经理。财联社记者向公司了解获悉,此次卸任与转任后,冯明远将其精力更聚焦投研业务,力争做出一条长期可持续的向上业绩曲线。近年来,基金经理 " 投而优则仕 " 的趋势发生逆转,此前包括安信基金张翼飞、兴业基金钱睿南等基金经理均卸任副总,回归投研。

缺位 4 个多月后,国联安基金迎来新一任总经理。国联安基金 11 月 5 日公告称,唐华已于 11 月 4 日出任国联安总经理。今年 6 月 26 日,前任总经理王琤因退休离任,副总魏东代任总经理职务。自 11 月 4 日起,副总魏东不再代任总经理职务。

履历显示,唐华历任中银基金国际业务部总经理,工银瑞信资管(国际)总经理、副董事长,范达集团大中华区首席执行官、上海范达投资执行总裁等职。据公开资料,范达是一家成立于 1955 年的精品资产管理公司,1993 年开始关注中国市场。根据证监会网站,范达曾于 2020 年 10 月上交了申请公募牌照的材料,当年 12 月便获受理。

而据媒体报道,2023 年便有市场传闻指出,范达集团因公司发展战略调整,对于中国的业务布局也有所调整,范达集团中国区总经理唐华已离职。

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