10 月 23 日晚间，国都证券发布公告，10 月 22 日，总经理、财务负责人杨江权收到证监会立案告知书，因其 " 涉嫌从业人员违法持有股票 " 被证监会决定立案。

在杨江权被立案的同一天，国都证券董事会收到了杨江权递交的辞职报告。自 10 月 22 日起辞职生效，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。

公开资料显示，杨江权 1973 年生，曾任职于西南证券，担任研发中心研究员、投资银行部高级经理及执行董事。自 2020 年 8 月起，杨江权加入国都证券，历任副总经理、财务负责人、代行总经理及首席信息官等职。自 2023 年 7 月起，杨江权担任总经理、财务负责人及保荐业务负责人。

▲杨江权 资料图

今年 4 月，北京证监局对国都证券采取责令改正措施，指出 " 公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位 "。同时，杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函。

谈及此次杨江权被立案的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响，公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券也不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。

来源 / 财新、上海证券