新三板挂牌的国都证券，出现重大人事异动！

10 月 22 日，国都证券总经理、财务负责人杨江权被证监会立案调查，同一日他主动辞去了在这家券商担任的所有职务。

这个辞职，来得十分突然！

这家总市值不到 100 亿元的券商机构，究竟发生了什么事情？

辞职公告

国都证券公告显示：公司董事会于 2024 年 10 月 22 日收到公司总经理、财务负责人杨江权先生递交的辞职报告，自 2024 年 10 月 22 日起辞职生效。

这份公告进一步披露：" 辞任的杨江权持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%。不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。

值得注意的是：纵观券商高管辞任公告，甚少会特别提及辞任者是否有失信惩戒之背景。

可见，国都证券对杨江权辞职带来的影响十分重视。

这家券商还在公告写明：本次辞职不对公司生产、经营构成严重不利影响。公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

为何辞职

实际上，杨江权的辞职与一宗案件有关。

公告称：杨江权于 2024 年 10 月 22 日收到中国证监会立案告知书（编号：证监立案字 0142024027 号），因其 " 涉嫌从业人员违法持有股票 " 被中国证监会决定立案。

根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。

涉事人有何背景

公开资料显示：杨江权出生于 1973 年，具有博士研究生学历。曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。

杨江权于 2020 年 5 月加入国都证券，同年 8 月起担任国都证券副总经理。

2020 年 12 月起，杨江权开始兼任国都证券财务负责人一职。

2022 年 2 月起，杨江权又代行国都证券总经理、首席信息官等职务。

此前已有警示函

资事堂注意到：今年 4 月份，国都证券被北京证监局开罚单，杨江权亦在被罚名单之中。

这份罚单显示：国都证券廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位。

基于以上违规问题，作为公司总经理的杨江权，对上述违规行为负有主要责任，因此被出具警示函。

据悉，2017 年国都证券在新三板正式挂牌，2024 年 6 月浙商证券拟通过特定事项协议转让的交易方式受让国都证券股份，此前第一大股东是中诚信托。

2024 年上半年，国都证券的营业收入为 7.83 亿元，同比下降 5.84%；归母净利润为 3.89 亿元，同比下降 8.98%。