中国证监会近日宣布，针对海通证券（600837）高管姜诚君在投行业务中的多项违规行为，已决定对其采取监管谈话的行政监管措施。该决定源自证监会于 2024 年 5 月 31 日（新闻发布于 10 月 18 日）的审查结果，指出海通证券在部分项目中存在明显的管理漏洞，包括履职尽责不到位、投行立项及质控内核环节把关不严，以及投行业务信息管理系统建设的不足。这些问题均触犯了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

海通证券及相关责任人如对此监督管理措施持有异议，有权在收到决定书后的 60 日内提出行政复议申请，或在 6 个月内向具有管辖权的人民法院提起诉讼。在此期间，为确保市场规范与投资者利益，证监会表示相关监督管理措施将继续得到有效执行，不受影响。

（综合财中社内容）