中国证监会近日宣布，因中信建投（股票代码：601066）在部分项目中存在尽职调查不充分、募集资金专户管理督促不力及内核对项目风险评估不足等问题，决定对该机构及其分管投行业务的高管刘乃生采取监管谈话措施。此决定基于证监会 5 月 31 日作出的决议，但公告发布于 10 月 18 日。

公告明确指出，中信建投违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，监管部门要求公司立即着手问题排查与整改，建立健全投行业务内部控制体系，强化合规意识，以提升业务质量。同时，中信建投需向北京证监局提交详细的书面问责报告。

对于该监督管理措施，相关方如持有异议，可在收到决定书后的 60 日内申请行政复议，或在 6 个月内向具备管辖权的人民法院提起诉讼。不过，值得注意的是，在复议或诉讼程序进行中，现有的监督管理措施将保持有效执行。

（综合财中社内容）