瑞财经 王敏  7 月 22 日，上交所披露了三份监管警示决定，分别为拟科创板上市的郑州恒达智控科技股份有限公司（以下简称 " 恒达智控 "）及保荐机构中信建投、会计师事务所立信所，以及两名保荐代表人与两名签字会计师。

其中，上交所发布的一份名为《关于对郑州恒达智控科技股份有限公司予以监管警示的决定》（下称《警示决定》）的监管函中称，因恒达智控在申报科创板 IPO 的过程中 " 未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。

以上行为违反了《上海证券交易所股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第十五条、第二十五条等有关规定 "，决定对其采取监管警示的处罚。

上交所在对恒达智控作出监管警示决定的同时，也将惩处之剑指向了恒达智控该次 IPO 的保荐机构中信建投及相关保荐代表人，认为中信建投作为恒达智控的保荐人，在保荐工作中履职不到位，导致相关信息披露不准确，作为该项目的保荐代表人——严砚、吕映霞对此负有主要责任，就此，上交所也对中信建投以及严砚、吕映霞二人同样予以监管警示，并要求中信建投当引以为戒，" 采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责 "，并在 20 个交易日内向上交所提交书面整改报告。

正如上交所在上述对恒达智控、中信建投及相关保荐代表人下发的监管决定中所称，恒达智控 IPO 的信息披露问题是在证监会对其提起的现场检查中被揭发的。

据悉，2024 年 1 月 4 日，按照惯例，2024 年 A 股 IPO 首批现场检查名单出炉，两家拟 IPO 企业中选，其中一家为恒达智控。

2024 年 5 月 11 日，在接受现场检查 4 个月后，恒达智控率先选择了终止 IPO 的推进。

5 月 11 日，上交所发布关于终止对郑州恒达智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定。

恒达智控和保荐人中信建投证券股份有限公司分别向上交所提交了《郑州恒达智控科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《中信建投证券股份有限公司关于撤销郑州恒达智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐的申请》，申请撤回上市申请文件。根据有关规定，上交所决定终止对恒达智控首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

据悉，在恒达智控 IPO 被正式叫停的一个月前，2024 年 4 月 12 日，国务院刚刚发布了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（下称 " 新《国九条》"），其中在第二条 " 严把发行上市准入关 " 中明确指出要 " 从严监管分拆上市 "。

紧接着，2024 年 4 月 26 日，郑煤机 ( SH601717 ) 就先发布公告称，拟终止分拆所属子公司恒达智控至上交所科创板上市并撤回相关上市申请文件，而此时距离新《国九条》落地尚不到半个月。

彼时，关于终止本次分拆上市的原因，郑煤机表示，基于目前市场环境等因素考虑，为统筹安排恒达智控业务发展和资本运作规划，经与相关各方充分沟通及审慎论证后，公司决定终止分拆恒达智控至上交所科创板上市并撤回相关上市申请文件。

招股书显示，恒达智控成立于 1999 年 4 月，公司主要从事煤炭智能化开采控制系统技术与产品的研发、生产及销售。本次发行保荐机构为中信建投证券股份有限公司。

财务数据显示，2020 年 -2022 年，恒达智控实现营业收入分别为 14.54 亿元、18.50 亿元、24.28 亿元，实现净利润分别为 4.20 亿元、5.23 亿元、7.33 亿元。增幅方面，2022 年公司营业收入增长 31.28%，净利润同比增长 40.08%。

中信建投近期发布 2024 年中期报告，2024 年上半年，中信建投营业收入合计为 95.28 亿元，同比减少 29.24%；归属于本公司股东的净利润为 28.58 亿元，同比减少 33.66%。

2024 年上半年，中信建投投资银行业务板块实现营业收入合计 10.02 亿元，同比减少 61.81%；财富管理业务板块实现营业收入合计 28.51 亿元，同比减少 5.45%；交易及机构客户服务业务板块实现营业收入合计 36.22 亿元，同比减少 28.51%；资产管理业务板块实现营业收入合计 6.25 亿元，同比减少 13.27%。

2024 年上半年，中信建投完成股权融资项目 12 家，主承销金额 43.29 亿元，分别位居行业第 2 名和第 7 名。其中，IPO 主承销家数 5 家，主承销金额 17.67 亿元，分别位居行业第 1 名和第 7 名。此外，公司完成可转债项目 3 家，主承销金额 36.65 亿元。

截至报告期末，中信建投在审 IPO 项目 32 家，位居行业第 2 名，其中上交所主板 9 家、科创板 2 家，深交所主板 4 家、创业板 9 家，北交所 8 家；在审股权再融资项目（含可转债）18 家，位居行业第 2 名。

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