瑞财经   徐迪  9 月 5 日，中国证券监督管理委员会北京监管局（简称 " 北京证监局 "）发布关于对中金资本运营有限公司（简称 " 中金资本 "）采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，中金资本存在未为管理的中金棋泓 ( 上海 ) 股权投资中心 ( 有限合伙 ) ( 简称 " 中金祺泓 " ) 等私募基金办理基金备案手续；未向中金祺泓投资者提供风险揭示书，进行相关风险揭示；中金祺泓《合伙协议》未严格按照要求明确核心投资人员或团队、估值定价依据、应急处置预案、投资经理等信息，未明确该合伙企业管理人情况及管理人的权利、义务等信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，北京证监局决定对中金资本采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局指出，公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强合规管理，切实提升依法展业水平。

官网显示，中金资本为经相关监管机构批准，由中金公司（SH601995）全资设立的私募投资管理子公司。中金资本于 2017 年 3 月正式成立，注册资本为 20 亿元，经营范围包括：资产管理；投资管理；项目投资；投资咨询。

据中金公司半年报披露，截至 2024 年 6 月 30 日，中金资本总资产为 71.26 亿元，净资产为 30.37 亿元；2024 年上半年，该公司实现营业收入 6.51 亿元，净利润 2.45 亿元。