证券之星 08-09
华林证券:温雪斌、关晓斌等多人因未依法履行其他职责被西藏证监局出具警示函
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证券之星消息,8 月 8 日华林证券公开信息显示,温雪斌、关晓斌、冯滋森、朱文瑾因未依法履行其他职责被西藏证监局出具警示函。

详细违规行为如下:

经查 , 华林证券股份有限公司 ( 以下简称华林证券 ) 存在月度风险控制指标监管报表填报不准确 , 风控指标超标的问题。

处罚决定如下:

采取出具警示函的监督管理措施 , 并记入证券期货市场诚信档案

采取监管谈话的监督管理措施 , 并记入证券期货市场诚信档案

以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成(网信算备 310104345710301240019 号),与本站立场无关,如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理,不对您构成任何投资建议,投资有风险,请谨慎决策。

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