证券之星消息,8 月 8 日华林证券公开信息显示,温雪斌、关晓斌、冯滋森、朱文瑾因未依法履行其他职责被西藏证监局出具警示函。
详细违规行为如下:
经查 , 华林证券股份有限公司 ( 以下简称华林证券 ) 存在月度风险控制指标监管报表填报不准确 , 风控指标超标的问题。
处罚决定如下:
采取出具警示函的监督管理措施 , 并记入证券期货市场诚信档案
采取监管谈话的监督管理措施 , 并记入证券期货市场诚信档案
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