2026-10-08 07:58:44 浙江监管局

孙勇 :

我局对杭州复投私募基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称公司）开展私募基金业务情况检查中发现，公司存在报送的实际控制人等信息存在虚假记载；部分基金的投资管理职责委托他人行使；提供、报送的部分基金产品的基金经理等信息存在虚假记载。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）第二十四条、第二十五条第一款的规定，以及《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

你作为公司向基金业协会报送的实际控制人及新享 1 号私募证券投资基金等多只基金产品的基金经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起 15 日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 9 月 24 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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