瑞财经 吴文婷 近日，湖南证监局披露一则行政处罚决定书，中泰证券从业人员杨文明因私下接受客户委托买卖证券，被警告并罚款 50 万元。

经查明，2017 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 30 日、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 1 月 14 日以及 2022 年 11 月 3 日至 2024 年 1 月 4 日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额约 1.91 亿元，账面亏损约 182.92 万元。

2017 年 11 月 10 日至 2024 年 3 月 6 日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易 23.38 亿元，实际亏损 9023.31 万元。前述两个账户累计交易 25.3 亿元，合计账面亏损 9206.22 万元。

湖南证监局指出，杨文明的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。

相关公司：中泰证券 sh600918, 中泰