【大河财立方消息】8 月 21 日，中国证监会深圳监管局披露行政处罚信息，深圳市中金岭南期货有限公司因存在多项问题被责令改正。

经查，中金岭南期货存在个别从业人员将非居间人开发的客户调整至居间人名下，收取居间人佣金分成，为部分客户开户时提供反洗钱、开户回访问卷答案；未对从业人员市场开发行为进行有效监控，相关营销活动管理制度不健全；资产管理业务投资对象准入和持续跟踪管理不规范、风险监测不到位等问题。

上述问题违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定，深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并敦促该公司切实整改，建立健全并持续完善覆盖各业务的内部控制体系，加强从业人员、营销活动、资管业务合规风险监测，切实维护交易者合法权益。

这并非该公司首次因此类问题被采取监管措施，2022 年 11 月，中金岭南期货因居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等问题，被深圳证监局出具警示函。

责编 : 岳炎霖 | 审核 : 李震 | 监审 : 古筝