蓝鲸新闻 1 月 4 日讯，近日，国家金融监督管理总局淮北监管分局发布行政处罚决定，剑指淮北矿业集团财务有限公司及相关责任人。

罚单显示，淮北矿业集团财务有限公司的主要违法违规行为是：贸易背景审核不严。

针对以上问题，国家金融监督管理总局淮北监管分局对其处以 35 万元罚款；对相关责任人王淼给予警告处分。