雷达财经雷助吧出品   文 | 阑珊   编 | 深海

10 月 13 日，*ST 观典发布《关于公司独立董事离任暨补选独立董事的公告》。

*ST 观典董事会于 2025 年 10 月 10 日分别收到公司独立董事纪常伟、独立董事刁伟民及独立董事朱冰提交的书面辞职报告。纪常伟因连续担任公司独立董事将满 6 年的原因申请辞去独立董事、董事会审计委员会委员、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员和董事会薪酬与考核委员会主任委员职务。刁伟民因连续担任公司独立董事将满 6 年的原因申请辞去独立董事、董事会战略委员会委员和董事会提名委员会主任委员职务。朱冰因个人原因申请辞去独立董事、董事会审计委员会主任委员和董事会薪酬与考核委员会委员职务。

纪常伟、刁伟民及朱冰辞职后将不再担任公司任何职务。

根据《公司法》《公司章程》及相关规定，纪常伟、刁伟民及朱冰的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，但会导致公司独立董事人数占董事会成员的比例低于三分之一，会导致独立董事中没有会计专业人士，会导致专门委员会中没有独立董事，会影响董事会依法规范运作。因此纪常伟、刁伟民及朱冰的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后方可生效。为了确保董事会的正常运作，在公司股东大会选举产生新任独立董事之前，纪常伟、刁伟民及朱冰将按照有关法律法规及《公司章程》的规定继续履行公司独立董事及董事会相关专门委员会的职责。

公司于 2025 年 10 月 10 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于提名吴建平为公司第四届董事会独立董事的议案》《关于提名张宝元为公司第四届董事会独立董事的议案》《关于提名赵美荣为公司第四届董事会独立董事的议案》，根据控股股东高明提名，经提名委员会审核，董事会同意提名吴建平、张宝元及赵美荣为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。上述议案尚需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议。吴建平、张宝元及赵美荣已参加上海证券交易所科创板独立董事网络课程培训并取得相应培训记录证明。其任职资格尚需上海证券交易所审核，根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，其任职资格经上海证券交易所审核无异议后，将提交公司股东大会审议。

为保证董事会专门委员会正常有序开展工作，若上述候选人当选公司独立董事将根据实际情况担任相关董事会专门委员会委员，任期自董事会审议调整专门委员会委员的相关议案通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

值得关注的是，*ST 观典于 2025 年 7 月 15 日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2025〕12 号）。

经查明，*ST 观典存在以下违法事实：一、*ST 观典 2022 年至 2023 年未按规定披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，导致未及时披露重大事件，《*ST 观典技术股份有限公司向上海证券交易所科创板转板上市报告书》 ( 以下简称《转板上市报告书》 ) 和相关定期报告存在重大遗漏。二、*ST 观典 2024 年未按规定及时披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项。三、*ST 观典 2022 年年度报告存在虚假记载。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，北京监管局决定：一、对 *ST 观典给予警告，并处以 950 万元的罚款；二、对高明给予警告，并处以 1400 万元的罚款；三、对李振冰给予警告，并处以 330 万元的罚款；四、对刘亚恩给予警告，并处以 120 万元的罚款；五、对王彦给予警告，并处以 90 万元的罚款。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司信披不及时、不准确给投资者造成损失的，受损投资者可维护自身权益。凡是在 2022 年 5 月 25 日至 2024 年 4 月 29 日期间买入，且在 2024 年 4 月 29 日收盘持有 *ST 观典股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查信息显示，*ST 观典参与招投标项目 283 次；知识产权方面有商标信息 24 条。

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